Накануне Центробанк сообщил, что Указание Банка России от 02.11.2018 N 4956-У зарегистрировано в Минюсте. Дата регистрации 15 января 2019 года.
Инвестиционный советник — индивидуальный предприниматель должен иметь:
- высшее образование
- хотя бы один из пунктов ниже:
- квалификационный аттестат специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера или специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
- квалификационное свидетельство «Специалист по финансовому консультированию», которое утверждено приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19 марта 2015 года N 167н.
Требования к профессиональному опыту (не менее одного из перечисленных):
- совершение сделок с ценными бумагами и (или) фьючерсами опционами
- принятие решение о совершении сделок с ценными бумагами и (или) фьючерсами опционами
- анализ финансового рынка
- управление рисками
- консультации относительно ценных бумаги, фьючерсов или опционов
Требование к полученному опыту:
- в организации, которая была квалифицированным инвестором за последние 5 лет не менее 2 лет
- в организации, которая не была квалифицированным инвестором за последние 5 лет не менее 3 лет
- в качестве ИП, которое за последние 5 лет не менее 2 лет консультировало по вопросам финансового посредничества (66.19.4 ОКВЭД2)
- в качестве ИП, которое за последние 5 лет не менее 3 лет занималось финансовым посредничеством
За последние 5 лет: не менее 10 сделок с ценными бумагами в среднем за квартал, но не менее 1 сделки в месяц в течение 12 месяцев подряд на общую сумму от 6 млн рублей.
Наличие международного сертификата IMS, FA, CFP, CFA, CIIA FRM делает выполение вышеперечисленных пунктов необзятельным.
Инвестиционный советник — юридическое лицо должен иметь:
- не менее 1 работника на должности инвестиционного консультанта
- внутренний документ по выявлению и предотвращению конфликта интересов
