Этот случай — последний в череде обвинений в правонарушениях, обрушившихся на Trafigura, одного из крупнейших в мире торговцев сырьевыми товарами. В марте этого года компания признала себя виновной в подкупе бразильских нефтяных чиновников, а в декабре 2023 года швейцарские прокуроры обвинили ее в предполагаемой коррупции в Анголе.
CFTC, которая исторически фокусировалась на фьючерсных рынках, и отслеживала нарушения со стороны физических торговцев сырьевыми товарами, в понедельник выдвинула три отдельных обвинения против Trafigura.
В чем обвиняют Trafigura
В ведомстве утверждают, что торговый дом в период с 2014 по 2019 год ненадлежащим образом получал от мексиканской торговой фирмы непубличную информацию, связанную с рынком бензина. В феврале 2017 года компания якобы манипулировала бенчмарком Platts US по мазуту в интересах своих деривативных позиций. Кроме того, Trafigura препятствовала общению с информаторами, требуя от сотрудников подписывать соглашения, содержащие положения о неразглашении.
Trafigura не признала и не опровергла обвинения регулятора, согласившись урегулировать дело.
«Trafigura добровольно предприняла значительные шаги по усилению своей программы комплаенса», — говорится в заявлении компании.
В постановлении CFTC не называлась «мексиканская торговая организация», от которой Trafigura получала непубличную информацию, но в нем описывались меры, на которые шли вовлеченные лица, чтобы избежать обнаружения.
«Некоторые трейдеры Trafigura понимали чувствительность ненадлежащим образом полученной конфиденциальной информации и предпринимали шаги для ее сохранения в тайне», — говорится в сообщении CFTC. «Документы иногда доставлялись вручную из Мексики в Соединенные Штаты в бумажном формате, не оставляя электронных записей о том, что у Trafigura была эта информация».
В постановлении не было названо ни одного отдельного трейдера и не было предъявлено обвинений в правонарушениях. Представитель Trafigura отказался сообщить, работают ли до сих пор в компании упомянутые лица.
В феврале 2017 года Trafigura активно торговала высокосернистым мазутом на побережье Мексиканского залива США во время «окна» Platts. Она купила 80 партий, или 3,6 млн баррелей — больше, чем когда-либо ранее приобретала за один месяц.
«Окно» Platts (Platts window) — это определенный период в течение торгового дня, когда ценовое агентство S&P Global Platts собирает данные о сделках и ценовых предложениях на физических рынках нефти и нефтепродуктов. Эта информация используется для расчета ежедневных ценовых бенчмарков Platts. Обычно окно длится около 30 минут для каждого продукта и региона. Оно было придумано, чтобы обеспечить прозрачность ценообразования на физических нефтяных рынках.
CFTC заявила, что эта стратегия закупок принесла пользу деривативным позициям Trafigura.
«Почти эксклюзивное использование Trafigura окна Platts для закупки больших объемов мазута в течение одного месяца отличалось от ее прошлого поведения, а большой объем создавал искусственно высокие значения бенчмарка USGC HSFO в течение всего февраля 2017 года, которые не отражали обычных сил спроса и предложения», — говорится в заявлении CFTC.
Наконец, CFTC заявила, что Trafigura незаконно препятствовала общению физических лиц с сотрудниками Комиссии, требуя от них подписания соглашений с положениями о неразглашении, которые не включали никаких исключений для общения с правоохранительными органами или регулирующими органами. CFTC впервые выдвинула обвинения, связанные с препятствованием общению с информаторами.
Trafigura заявила, что изменит положения о неразглашении в своих контрактах, чтобы прояснить, что они не ограничивают общение с государственными органами о потенциальных нарушениях закона.
Не только Trafigura
Trafigura не единственная торговая компания, которую обвиняют в манипулировании ценами на мазут в США. Ранее CFTC обвинила ее конкурентов — Vitol Group и Glencore Plc в таких же нарушения.
Подготовлено Profinance.ru по материалам Bloomberg
MarketSnapshot - ProFinance.Ru в Telegram
