Трейдер с острова Ванкувер, Канада, заработал целое состояние, делая ставки на акции Tesla, но затем потерял все, согласно иску, поданному против RBC и налоговой консалтинговой фирмы Grant Thornton LLP на прошлой неделе.
Логотип Tesla на фоне графика акций. Getty Images, Chelsea Jia Feng; BI
Кристофер ДеВохт, плотник по профессии, успешно торговал акциями и опционами Tesla во время пандемии COVID-19, когда рекордный объем стимулов способствовал взлету акций и вызвал бум розничной торговли.
В конце 2019 года у ДеВохта было 88 000 канадских долларов, или около 65 000 долларов, в брокерском подразделении Royal Bank of Canada. На пике в ноябре 2021 года, согласно иску, счет ДеВохта вырос до 415 миллионов канадских долларов, или около 306 миллионов долларов США.
Но ДеВохт и его профессиональные консультанты не стали обналичивать средства, а вместо этого потеряли все, так как в 2022 году начался жестокий медвежий рынок, который привел к огромным потерям для его сильно концентрированного портфеля.
Согласно иску, ДеВохт утверждает, что советы, полученные им от RBC и Grant Thornton LLP, были небрежными и «неадекватными», что привело к резкому ухудшению состояния его счета.
«RBC считала г-на ДеВохта искушенным инвестором», - говорится в жалобе. «Хотя это было верно в отношении его стратегий по опционам пут и колл при торговле акциями Tesla, RBC не оценила, что познания г-на ДеВохта об инвестировании в целом, о финансовом планировании и налогооблажении на самом деле были ограниченными».
Согласно иску, команда консультантов из RBC и Grant Thornton LLP посоветовала ДеВохту зарегистрировать компанию и перевести в нее свои ценные бумаги, чтобы снизить налоговые обязательства от огромной прибыли, которую он получил на бумаге.
Согласно иску, ему также предположительно посоветовали пожертвовать 25,5 млн канадских долларов на благотворительность, чтобы снизить свои налоговые обязательства, что в итоге также привело к потере значительной части его состояния.
В иске говорится, что RBC также открыл счета маржинального кредитования для ДеВохта, чтобы тот мог заимствовать средства под залог концентрированной позиции акций Tesla для расходов, например, на переезд из съемной квартиры и покупку дома.
Но когда в 2022 году акции Tesla резко упали, ДеВохт был вынужден продать акции Tesla по заниженным ценам, чтобы погасить эти маржинальные кредиты.
В иске говорилось: «Если бы не некомпетентные консультации ответчиков, истцы смогли бы сохранить значительную часть своего состояния и реализовать финансовое планирование, которое не привело бы к потере всего их чистого капитала».
В иске также говорится, что консультанты RBC не смогли понять меняющееся желание ДеВохта «по сути уйти на пенсию», частично сократив сильно концентрированную ставку на Tesla.
Иск ДеВохта представляет собой первоначальное уведомление о претензиях и не содержит таких доказательств, как выписки с брокерских счетов, подтверждающие его прибыли или убытки.
Компании RBC и Grant Thornton LLP сообщили СМИ, что они не комментируют активные иски, находящиеся на рассмотрении судов.
Подготовлено ProFinance.Ru по материалам Business Insider
MarketSnapshot - ProFinance.Ru в Telegram
По теме:
Эксцентричная Кэти Вуд сулит акциям Tesla взлет в 10 раз благодаря автономным такси
Акционеры Tesla уменьшают зарплату Элоне Маске в $56 млрд и переезд в Техас
Акции Tesla упали на 6% в постмаркетинге после оглашения квартальных результатов
